sektor: finanse i ubezpieczenia
Cross-aktowy przekrój obowiązków administracyjnych w tym sektorze. Przydatne do analiz deregulacyjnych, badań sektorowych, materiałów dziennikarskich.
obowiązki w sektorze19 w core scope · 19 łącznie z procedurami i daninami
art 25 ust 1podmiot zamierzający nabyć akcje banku krajowego — Zawiadomienie KNF o zamiarze nabycia/objęcia akcji banku krajowego w liczbie zapewniającej przekroczenie progów 10/20/33/50% głosów.
powiadomić·przy zdarzeniu·informacyjnyconf 0.88
art 25p ust 1podmiot zamierzający zbyć pakiet akcji banku krajowego — Powiadomienie KNF o zamiarze zbycia pakietu akcji banku krajowego.
powiadomić·przy zdarzeniu·informacyjnyconf 0.69
art 33 ust 1instytucje obowiązane (banki, kantory, biura nieruchomości, etc.) — Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego (KYC, monitoring transakcji, ocena ryzyka) wobec wszystkich klientów.
inny·bieżąco·informacyjnyconf 0.63
art 39 ust 1instytucja obowiązana — Weryfikacja tożsamości klienta i beneficjenta rzeczywistego przed nawiązaniem stosunków gospodarczych lub przeprowadzeniem transakcji okazjonalnej.
inny·bieżąco·informacyjny·termin: przed nawiązaniem stosunków gospodarczych lub prze…conf 0.55
art 49 ust 1instytucje obowiązane — Przechowywanie dokumentacji KYC i transakcyjnej przez 5 lat od końca roku, w którym zakończono relację z klientem.
prowadzić ewidencję·bieżąco·informacyjny·termin: przez okres 5 lat, licząc od pierwszego dnia roku …conf 0.67
art 60 ust 1spółki (KRS) — beneficjenci rzeczywiści — Zgłoszenie informacji o beneficjentach rzeczywistych do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych w terminie 7 dni od wpisu spółki do KRS lub zmiany danych.
zarejestrować·przy zdarzeniu·informacyjny·→ CRBR·CRBR·termin: nie później niż w terminie 7 dni od dnia wpisu spó…conf 0.84
art 72 ust 1instytucje obowiązane (z wyjątkami) — Przekazywanie Generalnemu Inspektorowi informacji o transakcjach progowych i innych zdarzeniach AML.
raportować·przy zdarzeniu·informacyjny·→ GIIFconf 0.73
art 74 ust 1instytucja obowiązana — Zawiadomienie GIIF o okolicznościach mogących wskazywać na podejrzenie prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.
powiadomić·przy zdarzeniu·informacyjny·→ GIIFconf 0.68
art 86 ust 1instytucja obowiązana — Niezwłoczne zawiadomienie GIIF (drogą elektroniczną) o uzasadnionym podejrzeniu, że transakcja lub wartości majątkowe mogą mieć związek z praniem pieniędzy/finansowaniem terroryzmu.
powiadomić·przy zdarzeniu·informacyjny·→ GIIF·termin: niezwłocznieconf 0.74
art 88c ust 1bank świadczący usługi w odniesieniu do lokat strukturyzowanych — Działanie rzetelne i profesjonalne, zgodnie z zasadami uczciwego obrotu i najlepszym interesem klienta — w usługach lokat strukturyzowanych.
inny·bieżącoconf 0.88
art 89 ust 1instytucja obowiązana (z wyłączeniem banków i SKOK) — Niezwłoczne zawiadomienie właściwego prokuratora w przypadku powzięcia podejrzenia przestępstwa (dotyczy instytucji innych niż banki/SKOK).
powiadomić·przy zdarzeniu·informacyjny·→ prokurator·termin: niezwłocznieconf 0.80
art 90 ust 1instytucja obowiązana — Niezwłoczne zawiadomienie GIIF o przeprowadzeniu podejrzanej transakcji, gdy wcześniejsze zawiadomienie nie było możliwe.
powiadomić·przy zdarzeniu·informacyjny·→ GIIF·termin: niezwłocznieconf 0.82
art 92bc ust 1bank otrzymujący żądanie zbiorczej informacji — Pozyskanie z Centralnej informacji zbiorczej informacji o produktach finansowych klienta niezwłocznie po otrzymaniu pisemnego żądania i weryfikacji tożsamości.
złożyć·przy zdarzeniu·informacyjny·termin: niezwłocznieconf 0.86
art 105 ust 4ibanki i instytucje finansowe (zgłaszające do BIK) — Informowanie BIK/instytucji o całkowitej spłacie zobowiązań, ich wygaśnięciu, stwierdzeniu nieistnienia, korektach.
powiadomić·przy zdarzeniu·informacyjnyconf 0.88
art 105 ust 4kbanki i instytucje finansowe (przed wpisem do BIK) — Weryfikacja danych przed poinformowaniem BIK o nowo powstałym zobowiązaniu lub jego aktualizacji.
inny·bieżąco·informacyjnyconf 0.80
art 105a ust 5banki przetwarzające tajemnicę bankową — Limit przetwarzania tajemnicy bankowej: do 5 lat od wygaśnięcia zobowiązania (gdy spełnione warunki z ust. 3).
prowadzić ewidencję·bieżąco·informacyjny·termin: przez okres nie dłuższy niż 5 lat od dnia wygaśnię…conf 0.86
art 140 ust 4kontrolowana instytucja obowiązana lub osoba upoważniona — Poświadczenie pisemne zgodności otrzymanej kopii utrwalonych wyjaśnień ustnych z treścią rejestracji audio.
złożyć·przy zdarzeniu·informacyjnyconf 0.82
art 141 ust 7kontrolowana instytucja obowiązana — Zgłoszenie pisemnych umotywowanych zastrzeżeń do protokołu kontroli AML w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu.
złożyć·przy zdarzeniu·informacyjny·→ GIIF·termin: w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu kon…conf 0.88
art 195spółki wpisane do KRS przed dniem wejścia w życie rozdziału 6 AML — Historyczne zgłoszenie do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych — w terminie 6 miesięcy od wejścia w życie rozdziału 6.
zarejestrować·przy zdarzeniu·informacyjny·→ CRBR·CRBR·termin: w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie rozd…conf 0.80